邢斐;宋毅;

• 1:华中科技大学经济学院

摘要(Abstract)：

引进外商直接投资(FDI)一直被视为东道国实现技术升级和产业发展的重要途径;然而,FDI纵向一体化的进入模式有可能不利于东道国的产业发展。文章在双边寡占的框架下,将技术转移决策以及技术扩散效果引入Lin和Saggi(2011)的模型中,分析上下游FDI一体化与非一体化进入方式对东道国产业发展和福利的影响。研究表明:在本土企业技术能力不足时,上下游FDI一体化进入方式虽然会给东道国带来更多的先进技术转移,但这更有利于FDI提高自身的竞争优势,而且这种一体化的进入方式通过消除自身面临的"双重边际化"以及加剧东道国本土企业的"双重边际化"来挤压本土企业的利润,进而给东道国企业的利润和福利带来负向影响。文章不仅为外资带来的"产业升级悖论"提供了一种理论解释,而且也为我国引进外资的政策导向和改善引资质量提供了借鉴。

关键词(KeyWords)： 双边FDI;纵向一体化;技术转移;东道国产业发展

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation): 国家社会科学基金重大招标项目(12&ZD045);; 国家自然科学基金青年项目(71403093);; 中央高校基本科研业务费专项资金项目(2013WQ045)

作者(Author): 邢斐;宋毅;

Email:

DOI: 10.16538/j.cnki.jfe.2015.05.008

参考文献(References)：

• [1]王益民,宋琰纹.全球生产网络效应、集群封闭性及其“升级悖论”——基于大陆台商笔记本电脑产业集群的分析[J].中国工业经济,2007,(4):46-53.
• [2]谢建国.市场竞争、东道国引资政策与跨国公司的技术转移[J].经济研究,2007,(6):87-97.
• [3]邢斐,张建华.外商技术转移对我国自主研发的影响[J].经济研究,2009,(6):94-104.
• [4]杨飞.“嵌入型”集群中外资企业扎根失效机理分析——以珠三角东莞市清溪镇ICT产品集群为例[J].改革,2004,(4):52-56.
• [5]于明超,刘志彪,江静.外来资本主导代工生产模式下当地企业升级困境与突破——以中国台湾笔记本电脑内地封闭式生产网络为例[J].中国工业经济,2006,(11):108-116.
• [6]Aitken B J,Harrison A E.Do domestic firms benefit from direct foreign investment?Evidence from Venezuela[J].American Economic Review,1999,89(3):605-618.
• [7]Blomstrom M,SjoKholm F.Technology transfer and spillovers:Does local participation with multinationals matter[J].European Economic Review,1999,43(4-6):915-923.
• [8]Borensztein E,Gregorio J D,Lee J W.How does foreign direct investment affect economic growth[J].Journal of International Economics,1998,45(1):115-135.
• [9]Ethier W J,Markusen J R.Multinational firms,technology diffusion and trade[J].Journal of International Economics,1996,41(1-2):1-28.
• [10]Gaudet G,Long N V.Vertical integration,foreclosure,and profits in the presence of double marginalization[J].Journal of Economics&Management Strategy,1996,5(3):409-432.
• [11]Jansen J.Coexistence of strategic vertical separation and integration[J].International Journal of Industrial Organization,2003,21(5):699-716.
• [12]Lin P,Saggi K.Multinational firms,exclusivity,and backward linkages[J].Journal of International Economics,2007,71(1):206-220.
• [13]Lin P,Saggi K.Foreign direct investment in a two-tier oligopoly:coordination,vertical integration,and welfare[J].International Economic Review,2011,52(4):1271-1290.
• [14]Mattoo A,Olarreagaa M,Saggi K.Mode of foreign entry,technology transfer,and FDI policy[J].Journal of Development Economics,2004,75(1):95-111.
• [15]Norman H.Vertical integration,rising rivals’costs and upstream collusion[J].European Economic Review,2009,53(4):461-480.
• [16]Ordover J A,Saloner G,Salop S C.Equilibrium vertical foreclosure[J].American Economic Review,1990,80(1):127-142.
• [17]Pack H,Saggi K.Vertical technology transfer via international outsourcing[J].Journal of Development Economics,2001,65(2):389-415.
• [18]Riordan M H.Competitive effects of vertical integration[M].Cambridge,MA:Handbook of Antitrust Economics,MIT Press,2008.
• [19]Saggi K.Foreign direct investment,licensing,and incentives for innovation[J].Review of International Economics,1999,7(4):699-714.
• [20]Salinger M A.Vertical mergers and market foreclosure[J].The Quarterly Journal of Economics,1988,103(2):345-356.
• 1 在2001年,友达光电入驻苏州工业园区,建立友达在中国大陆的第一个模组制造基地,主要从事IT/CE产业;到了2005年,友达光电成立了友达(厦门)有限公司,主要开展液晶面板后端模组制造、组装和销售业务,而此时苏州的基地则主要从事液晶面板的原材料生产。
• 2 外商封闭型的生产体系甚至还会对本土企业造成严重的“市场挤出”。以戴尔主要零部件供应商数量为例,1994年共有超过200家的主要供应商,而到了2002年则减少到了大约35家(王益民和宋琰纹,2007)。
• 1技术转移成本的设定与Mattoo等(2004)类似,跨国公司进行技术转移的成本主要包括对子公司人员的培训和知识的转移成本(谢建国,2007)。
• 1 由基本模型的分析可知,在τ=2时,不论FDI进入后是否实现一体化,跨国公司都会进行技术转移。
• 2 为了便于分析,Lin和Saggi(2007)同样忽略了下游企业边际生产成本的差距。一般情况下,下游企业的生产属于劳动密集型,跨国公司与本土企业的边际生产成本差距不大。
• 3 我们采用迭代法,计算出此处的m(θ)无限接近于3。换句话说,当m≤3时,θx(m)会随着m的增加而降低;当m>3时,θx会随着m的增加而上升。
• 1 通过迭代法可计算出,y值大于0.505;也就是说,如果本土上游企业模仿能力不高时,相对于FDI非一体化的情形,FDI一体化会使得东道国本土下游企业的利润降低。
• 2 此时东道国本土上游企业模仿能力对本土下游企业利润的影响有限,这里可以忽略不计。
• 1由式(15)可知,在此情形下,一体化总会降低本土上游企业的利润。
• 1为了较好地达到限制FDI一体化组织模式的目的,我国政府可采取包括限制排他性契约签订、对外商投资股权进行规制以及限制外商在本土市场的价格歧视等在内的措施,确保我国产业发展的公平竞争环境。